ఫెడరల్ లా № "సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్ న" 39 FZ: కీ

ఫెడరల్ లా 39 FZ సంబంధం లేకుండా జారీ చేసే రకం, ఆర్థిక సాధనాలు జారీ మరియు ప్రసరణ విషయంలో తలెత్తే సంబంధాలు నియంత్రిస్తుంది, వ్యాపార వేదికల ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే స్థాపన మరియు నిర్వహణ నిబంధనలు. మేము తదుపరి సూత్రప్రాయంగా చట్టం యొక్క నిబంధనలకు కొన్ని పరిశీలించండి.

అవలోకనం

మార్కెట్లో చర్యలు యొక్క వివిధ రకాలు ఉన్నాయి సెక్యూరిటీల. దాన్ని సాధారణంగా ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే నిర్వహిస్తారు. పెట్టుబడిదారులకు వివిధ సేవలు అందించే ప్రస్తుతం చాలా సాధారణంగా సంస్థలు. పాల్గొనే మార్కెట్ కీ విధి కాపాడుకుంటూ రాజధాని పెంచడానికి పనిచేస్తుంది. ఇది భావిస్తారు నియంత్రణ ప్రాథమిక నియమాలు, అలాగే రష్యా సెంట్రల్ బ్యాంక్ స్థాపిస్తుంది. ఇది ఒక నియంత్రకం మరియు కీలక పర్యవేక్షక అధికారం పనిచేస్తుంది.

డీలర్ యొక్క కార్యకలాపాలు

ఇది ఆర్థిక సాధన కొనుగోలు లేదా అమ్మకం కోసం లావాదేవీల కమిషన్ సంబంధించినది. ఈ ఆపరేషన్లు, తన స్వంత ఖర్చులతో నిర్వహించిన "సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్ న" 39 FZ అనుగుణంగా మరియు కొనుగోలు నిబద్ధత / అమలు విలువను ప్రజలకు ప్రకటన తరువాత తన సొంత తరపున. వృత్తి పాల్గొనే ఖచ్చితంగా నిర్వచించిన విషయాలను పనిచేస్తుంది. బండ్లు మరియు ఇతర ఆర్థిక పరికరాల యొక్క అమ్మకానికి / కొనుగోలు సంబంధిత అధికార వారి పని సంబంధించిన నియమాలను నిర్దేశించింది ఉంటే, ఇది వ్యాపార సంస్థలు ఉన్నాయి చట్టపరమైన ఉప సంస్థలను, అలాగే ప్రజా సంస్థలు నిర్వహిస్తారు.

పరిస్థితులు స్థాపన

డీలర్ సూచించే నిర్వచనం కలిగి:

1. అమ్మకానికి / కొనుగోలు కోసం ఆర్థిక పరికరాల యొక్క గరిష్ట / కనిష్ట సంఖ్య.
2. ధర సెట్ చేసిన కాలం.

డిక్లరేషన్ జాబితా ఇతర నిత్యావసర నిబంధనలను లేకపోవడంతో, ఒక ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే ఒక క్లయింట్ ప్రతిపాదన కోసం ఒక ఒప్పందం చేయడానికి ఉంది. చేసినప్పుడు ఎగవేత, "సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్ న" 39 FZ అనుగుణంగా, అది స్థాపించబడిన అవసరాలు అమలు ఆర్జించడంతో లేదా పెట్టుబడిదారు నష్టాలు భర్తీ చేయడానికి.

పరిపాలన

సెక్యూరిటీల నిర్వహణ లావాదేవీలు మరియు ఒప్పందాలకు ఉపయోగిస్తారు ఆర్ధిక పరికరాలు లో లావాదేవీలు, నగదు ఉంటుంది. అది అమలు, లైసెన్స్ అవసరం సాధారణ నియమంగా. నియంత్రణ మాత్రమే కనెక్ట్ అయినప్పుడు మినహాయింపు హక్కుల సాధన ఆర్ధిక సాధనాల మీద. ఆర్డర్ పరిగణన మరియు ఒప్పందం కింద సూత్రప్రాయంగా చట్టం ద్వారా నియంత్రించబడతాయి లావాదేవీల. ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే కార్యకలాపాలు ప్రవర్తన లో అది ఒక నియంత్రణ గా పనిచేస్తుంది సూచించడానికి ఉండాలి.

హక్కులు మరియు బాధ్యతలు

ఒక ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే ప్రయోజనాలను మరియు పార్టీలు ముందుగా తెలియవు చెయ్యని ఒక / అనేక ఖాతాదారులకు, సంఘర్షణ, రెండో నష్టం కలిగించిన ఒప్పందాలు దారితీసింది ఉంటే, కంట్రోల్ తన స్వంత ఖర్చులతో నష్టపరిహారం చెల్లించడానికి అంగీకరించిన. భావించబడుతున్నది సూత్రప్రాయంగా చట్టం చట్టపరమైన ఉప సంస్థలను స్థాపించారు. ముఖ్యంగా, "సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్ న" 39 FZ అనుగుణంగా ఒక ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే అర్హత పెట్టుబడిదారులకు ఉద్దేశించబడిన ఆర్థిక సాధన కొనుగోలు, అలాగే సంబంధిత ఒప్పందం లోకి ఎంటర్. ఉల్లంఘించే ఉంటే ఏర్పాటు నిబంధనలు విషయం కోసం కొన్ని ప్రతికూల పరిణామాలు వస్తాయి. వాటిలో:

1. ఆర్థిక సాధన అమలు ఒక బాధ్యత మరియు వాటి ఉత్పన్నాలు గా నటనా, ఒప్పందాన్ని ముగించమని. సంబంధిత అవసరం కస్టమర్ నేరుగా లేదా రష్యా యొక్క సెంట్రల్ బ్యాంక్ ప్రస్తుత కాలేదు.
2. నష్టాలకు పరిహారం ఆర్థిక సాధన అమలు, మరియు ఒప్పందాల రద్దు ఫలితంగా సంభవించే.
3. లావాదేవీల మొత్తం వడ్డీ చెల్లింపు / ఒప్పందాలపై సంతకాలు చేశాయి. వారి పరిమాణం ద్వారా ఏర్పడిన కళ. సివిల్ కోడ్ 395. ఒప్పందాల సెక్యూరిటీల / రద్దు మరియు ఆర్థిక సాధన కొనుగోలు / అమ్మకం కనెక్షన్ లో పంపించబడతాయి మొత్తం అమ్మగా వచ్చిన ఆదాయం మధ్య సానుకూల తేడా, ఆసక్తి అది అన్కవర్డ్ మొత్తంలో చెల్లించాల్సి వస్తే.

"సెక్యూరిటీస్ మార్కెట్ న" 39 FZ యొక్క అవసరాలు ఉల్లంఘించి లావాదేవీలు ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే యొక్క సంబంధిత ప్రభావాలు అప్లికేషన్ దావా ప్రకటన క్లయింట్ ద్వారా నివేదిక అందిన తేదీ నుండి ఒక సంవత్సరం లోపల తీసుకు చేయవచ్చు.

అదనపు ఫీచర్స్

మేనేజర్ స్వతంత్రంగా ఇది వాటాదారులు మరియు ఇతర భద్రతా హోల్డర్స్ అందిస్తుంది కుడి దిశలో సహా దాని కార్యకలాపాల అమలు నుంచి తలెత్తే ఏ వాదనలు వ్యతిరేకంగా కోర్టుకు పంపబడుతుంది. ఈ సందర్భంలో, అతను స్టాంప్ డ్యూటీ మరియు సహా సంబంధిత ఖర్చులు, బాధ ఉంటుంది. వారు ట్రస్ట్ నిర్వహణ యొక్క వస్తువు గా పనిచేస్తున్న, ఆస్తి నుండి పరిహారం ఉంటాయి. వృత్తి పార్టీ కూడా లావాదేవీలు చేయడానికి మరొక విషయం అధికారాన్ని హక్కు. వారు నిర్వాహకుడు లేదా ట్రస్టీ తరపున నిర్వహిస్తున్నారు. ట్రాన్సాక్షన్స్ ఒప్పందం యొక్క విషయం అని ఆస్తి వ్యయంతో తయారు చేస్తారు. పరిహారం అర్హులు మేనేజింగ్. ఒప్పందం లో స్థాపించబడిన దాని చెల్లింపు పరిస్థితి. అదనంగా, అతను సంబంధిత ఆస్తి వ్యయంతో, ట్రస్ట్ నిర్వహణ కింద వాటిని నిర్వహించింది ఖర్చులు పరిహారం హక్కు ఉంది. ఈ హక్కు లావాదేవీల నుండి ఆదాయం అందిన బట్టి సాధ్యం కాదు.

విధులు

గవర్నర్ తన కార్యకలాపాలు వస్తువులు వలె నటన, అలాగే ప్రతి ఒప్పందం కోసం, సెక్యూరిటీల రికార్డులు ఆచరింపవలెను. దాని విచక్షణతో, ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే ఆర్ధిక పరికరాలు లో స్థాపించబడిన అన్ని హక్కులు అమలు. ఒప్పందం పరిమితులు ఆస్తి నిర్వహణ ఉంచవచ్చు. ఉదాహరణకు, కుడి యొక్క పరిపూర్ణత ఓటు. దానికి పరిమితం కాదు ఉంటే, నియంత్రణ సెక్యూరిటీల యాజమాన్యాల నటన. ఆర్థిక సాధనాలు మరియు ఒక ప్రొఫెషనల్ పాల్గొనే పెట్టుబడి యూనిట్లు కలిగిఉన్నవారి సాధారణ సమావేశంలో ఓటింగ్ వ్యాయామం ఈ సామర్ధ్యం లేని ఎంటిటీలు ఒక జాబితా తయారు కోసం ఒప్పందం యొక్క స్థాపకుడు గురించి సమాచారాన్ని అందించాలి శక్తి లేకపోవడంతో. వ్యాఖ్యలు సూత్రప్రాయంగా చట్టం స్థాపించబడిన మరియు ఇతర విధులు. ముఖ్యంగా, స్థాపకుడు మేనేజర్ అభ్యర్థనను వద్ద ఓటింగ్ అమలు డిపాజిటరీ సూచికను ఇస్తుంది.

ఏజెంట్ బదిలీ

అతను విధులు అమలు కోసం ఆర్థిక సాధన కలిగిఉన్నవారి రిజిస్టర్ నిర్వహిస్తుంది ఇది రిజిస్ట్రార్, ఆకర్షితుడయ్యాడు. సంస్థ ఒప్పందం మరియు ప్రాక్సీ ఆధారంగా ఇదే కార్యకలాపాలను నిర్వహిస్తుంది. బదిలీ ఏజెంట్ వ్యాపార సరళి వారు అండ్ రిజిస్ట్రార్ తరపున పని చేసే సూచించడానికి ఉండాలి లో, ఆసక్తి పార్టీలకు అవసరమైన పత్రాలు సమర్పించడానికి.

హక్కుల

వారు న్యాయవాది ఒప్పందం మరియు అధికారంలో నిర్ణయించబడుతాయి. నవ్వొచ్చింది వాటాదారుల హక్కు ఉంటుంది:

1. రిజిస్టర్ లో పనులు చేసేందుకు అవసరమైన డాక్యుమెంటేషన్ తీసుకోండి.
2. నమోదిత వ్యక్తులు మరియు ఇతర ప్రకటనలు l / s, నోటీసులను మరియు రిజిస్ట్రార్ ఇతర సమాచారం అందించండి.

విధులు

చేరి నటులు పాటించాలిః

1. రిజిస్టర్ లో పనులు చేసేందుకు అవసరమైన పత్రాలు సమర్పించడానికి వ్యక్తులు గుర్తించడానికి తగిన చర్యలు తీసుకోండి.
2. తన అభ్యర్థనను వద్ద రికార్డుల రిజిస్ట్రార్ పదార్ధాలను అందించండి.
3. లావాదేవీలు తనపై పొందిన సమాచారాన్ని గోప్యంగా గౌరవం.
4. నమోదు వ్యక్తుల ప్రతినిధులు ఆధారాలను చేపడుతుంటారు.
5. సెంట్రల్ బ్యాంక్ స్థాపించబడిన నియమాల ప్రకారం సహజ వ్యక్తుల సంతకాలు సర్టిఫై.
6. సెంట్రల్ బ్యాంకు పేర్కొన్న ఇతర అవసరాలు.

రిజిస్టర్ లేదా వారి అమలులో వైఫల్యానికి కార్యకలాపాల కాలం గణన సంబంధిత డాక్యుమెంటేషన్ మరియు అధికారానికి చేరి పార్టీల తేదీ నుండి ప్రారంభమవుతుంది. బదిలీ ఏజెంట్ మరియు పరస్పర ఒక రికార్డర్ ఎలక్ట్రానిక్ రూపంలో సమాచారం మరియు పదార్థాలు మార్పిడి చేయాలి.

సమాచారాన్ని అందించడం కోసం నియమాలు

అభ్యర్థన విషయం, ఆర్థిక సాధనాలు (జారీచేసిన) పై నెట్టబడింది, సెక్యూరిటీలు లేదా కేంద్రీకృత నిల్వ బాధ్యత వ్యక్తి యొక్క నామమాత్ర హోల్డర్, న యజమానుల జాబితాను అందించాలి. ఇది అభ్యర్థనలో పేర్కొన్న తేదీ ఏర్పడుతుంది. అవసరమైన ఈ జాబితా నియమం సమాఖ్య చట్టం నిర్దేశించింది బాధ్యతలు అమలు ఉంటే జారీదారు, ఈ అవసరాన్ని తెలియ ఉండవచ్చు. ఈ జాబితా అభ్యర్థన అందిన తేదీ నుంచి పదిహేను రోజుల పంపబడుతుంది. అభ్యర్థనలో సెట్ తేదీ దాని అందిన క్యాలెండర్ కంటే తరువాత ఉంటే, కాలం నోటీసు పేర్కొన్న తేదీ నుండి లెక్కించిన నిర్ణయించబడతాయి.

విషయ సూచిక జాబితాలో

జాబితా యజమానులు తెలుపాలి:

1. వీక్షణ రకం (వర్గం) ఆర్థిక సాధనాలు మరియు సమాచారం యొక్క వారి గుర్తింపు ఎనేబుల్.
2. జారీదారు సమాచారం.
3. ఇది ఏర్పడిన దేశ చట్టాలతో కింద ఒక చట్టపరమైన పరిధి కాదు విదేశీ కంపెనీలు, అలాగే ఆర్ధిక సాధనాల మీద హక్కుల అమలు చేసే ఇతర సంస్థలు మరియు వీరిలో కోసం వారు తయారు చేస్తారు వ్యక్తులు సహా సెక్యూరిటీల యజమానులు గురించి సమాచారం. గతం గురించి సమాచారం జాబితాలో చేర్చడానికి పోవచ్చు. ఈ కొన్ని పరిస్థితుల్లో అనుమతి ఉంది. ముఖ్యంగా, ఆర్ధిక సాధనాల మీద హక్కులు వ్యాయామాలు వ్యక్తి పెట్టుబడి నిర్వహణ సంస్థ ఒక మ్యూచువల్ ఫండ్ యొక్క లేదా లేకుండా మరియు ఒక చట్టపరమైన పరిధి ఏర్పాటుతో రెండు సామూహిక / సామూహిక పెట్టుబడి పథకాలు చేరి ఒక విదేశీ సంస్థ, పాల్గొనేవారు సంఖ్య 50 కంటే ఎక్కువ ఉంటే.
4. దీని జారీ డిపాజిట్ మరియు ఇతర ఖాతాల ట్రెజరీ l / s వద్ద నిర్వహించారు ఆర్థిక పత్రాలను హక్కులను ఇతర FZ నిర్వచించిన ఈ సంస్ధలు అందుబాటులో చట్టపరమైన ఎంపికలు అమలు లేకపోతే వ్యక్తులు గురించి సమాచారం.
5. గుర్తింపు ఎనేబుల్ సమాచారం అంతకుముందు రెండు పేరాలు వ్యక్తులు సూచిస్తారు. వారిని జాబితా యాజమాన్యంలో షేర్ల సంఖ్య కలిగి.
6. విదేశీ అభ్యర్థి హోల్డర్ మరియు సంక్రమణ మరియు అకౌంటింగ్ నిబంధనలను చేయడానికి హక్కు అని ఒక విదేశీ కంపెనీ సహా సెకండరీ పేర్కొన్న సంస్థలు మరియు వ్యక్తులు ఆర్థిక సాధన హక్కులను నమోదు చేస్తూ విషయం యొక్క అంతర్జాతీయ గుర్తింపు కోడ్. 3-4.
7. జాబితా ఏర్పాటు, అలాగే ఏ సమాచారం పొందిన జరిగినది సెక్యూరిటీలు సంఖ్యలో సమాచారాన్ని అందించడానికి చేయలేక వ్యక్తులపై డేటా.
8. గుర్తించబడని విషయాల యొక్క ఖాతాల లో ఉన్నాయో ఆర్థిక పత్రాలను సంఖ్యపై సమాచారం.

నిర్ధారణకు

పైన చెప్పిన అభ్యర్థన తయారీ లో ఒక నిర్దిష్ట తేదీ కోసం జాబితాలు నిర్మించడానికి సమాచారాన్ని ఏర్పాటు వల్ల అభ్యర్థులకు (విదేశీ సహా) వంటి పని ఉంటే డిపాజిటర్లను, - రిజిస్ట్రార్ నమోదు సంస్థలు, మరియు డిపాజిటరీ అవసరం కావచ్చు. ఖాతా తెరిచింది వ్యక్తి, జాబితా కోసం అవసరమైన సమాచారాన్ని అందించాలి. రిజిస్ట్రార్ లేదా డిపాజిటరీ కీపింగ్ రికార్డులు యొక్క అభ్యర్థనను వద్ద, ఇతర పాల్గొనే తరపున ఆర్ధిక సాధనాల మీద కుడి అమలు విషయం, యజమానులు జాబితా ఉత్పత్తి అభ్యర్థించిన డేటా పంపాలి.